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2008年11月22日 星期六      报料热线:966123
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借向社会公众推荐股票之机,操纵市场非法获利
证监会向汪建中开亿元罚单
对其采取终身证券市场禁入措施,并将此案移送司法机关
据新华社北京11月21日电 (记者赵晓辉 陶俊洁)中国证监会21日通报北京首放投资顾问有限公司及其法定代表人汪建中操纵市场案情,决定撤销北京首放的证券投资咨询业务资格,对汪建中没收违法所得逾1.25亿元,处以等额罚款,并对其采取终身证券市场禁入措施。   这是证监会首次就证券市场违法违规行为对个人开出过亿元的罚单。据介绍,证监会于今年5月对汪建中、北京首放涉嫌操纵市场行为立案调查。   调查发现,北京首放的法定代表人、执行董事、经理汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响,借向社会公众推荐股票之机,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场,非法获利。   根据调查,汪建中在2007年1月至2008年5月期间,通过上述手法交易操作了55次,买卖了38只股票或权证,累计获利超过1.25亿元。   证监会有关负责人介绍说,由于汪建中的上述行为情节严重,以涉嫌触犯刑法,构成犯罪,证监会已将此案移送司法机关,依法追究刑事责任。   证监会查处   首起咨询机构操纵市场案   据新华社北京11月21日电 (记者赵晓辉、陶俊洁)中国证监会21日通报武汉新兰德投资顾问有限公司及个人投资者陈杰操纵市场案的审理结果,决定没收武汉新兰德非法所得735万元,并处以735万元的罚款,没收陈杰被证监会依法冻结的股票。   这是证监会查处的首起咨询机构操纵市场案件。   调查发现,作为全国知名的证券投资咨询机构,武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向陈杰提供股票买入建议,待陈杰利用其控制的账户买入后,由朱汉东署名,以新兰德名义通过网络媒体和报纸等公众传媒公开推荐相关股票。陈杰则利用公开推荐所造成的市场影响,在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。   2007年1月1日至4月26日期间,陈杰通过上市建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作37次,武汉新兰德收取咨询费用非法获利735万元。
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