□ 宋圭武 　　学习札记 　　潜规则实质是一种特定社会经济、政治、文化条件下的人们进行利益博弈的一种均衡。 　　潜规则实质就是一种“暗规则”，是一种区别于表面规则的规则，也是一种不成文的用于人们私下交易的规则。对潜规则，人们往往是只可意会，不可言传，对其掌握和运用主要靠个人的悟性和对社会的理解。从产生原因看，潜规则实质也是一种特定社会经济、政治、文化条件下的人们进行利益博弈的一种均衡。 　　首先，从人性层面看，“经济人”特性是产生潜规则的人性前提。在现实世界，由于谋取利益最大化是人的一般特性，所以，许多从“社会人”或“道德人”前提出发而制定的游戏规则往往就成了摆设和形式，而实质运行的却是从“经济人”前提出发而产生的另一种规则，这种规则实质就是潜规则。这里潜规则实质体现的就是当事双方或多方谋利博弈的一种规则均衡。 　　其次，从政治层面看，集权体制容易催生潜规则。一是集权体制导致产权不清，而产权不清是产生潜规则的一个基础条件。产权不清为双方自由扩展权利边界提供了前提和条件。由于边界是模糊的，在利益的驱动下，双方必然会尽可能地扩展自己的权利边界。一些潜规则也就应运而生。二是在集权体制下，“显规则”就会不足。“显规则”过多对权力集中是不利的，所以集权体制是不喜欢“显规则”过多的。而当“显规则”不足时，就增大了人们行动的不确定性和预期成本，这时就会出现潜规则来补充规则的不足。三是在集权体制下，由于规则随意性大，也容易诱发潜规则。规则随意性大就容易促使一部分利益相关者形成一种新的均衡规则———潜规则。四是在集权体制下，由于对违规者监督机制不健全，也容易诱发潜规则。在违规者只靠少数人或只靠上级来监督的情况下，很容易形成下级之间相互勾结或上下级之间相互勾结共同对付第三方的情况。这种行为一旦长期化，便形成潜规则。五是在集权体制下容易产生信息不对称，而信息不对称也是产生潜规则的一个重要条件。 　　再次，从经济基础层面看，传统小农经济结构容易诱发潜规则。马克思指出：“物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是人们的意识决定人们的存在，相反，是人们的社会存在决定人们的意识。”（《马克思恩格斯选集》第2卷，人民出版社1995年版，第32页）传统小农经济本质是一种自给自足的自然经济，而这种经济结构表现出的主要特点有：一是缺乏信息交流，容易产生信息不对称。二是在生产中，缺乏人与人之间的博弈，主要表现是人与自然的博弈。在这种人与自然的博弈中，人是有为的一方，是主动的一方，而自然界是无为的一方，是被动的一方。这种“有为”对“无为”的博弈，对违规行为就具有一种助长作用。因为虽然博弈要无限地进行下去，但一方没有必要担心另一方的主动报复，从而也就无形助长了人们意识中的不守规则倾向。三是自然界发生灾难的随机性和小生产抗风险能力的低下，也促使了传统小农生产者的机会主义行为和短期行为。有农谚“抢种抢收，不收就丢”，反映的就是这种情况。所以，传统小农生产者在这种情况下的最现实的选择就是“拾到篮里才算数”。信息不对称、规则意识缺乏、短期行为严重，等等这些现象都是产生潜规则的重要基础。所以，潜规则与传统小农经济也是一对“难兄难弟”，二者有着千丝万缕的联系和天然的亲和力。 　　第四，从文化层面看，潜规则的产生也有文化上的根源。一方面，潜规则本身就是文化的一部分。文化既有阴性的成分，也有阳性的成分。潜规则实质体现的就是文化阴性的一面。另一方面，文化又是产生规则的人文基础，不同的文化构成对潜规则的催生效果是不同的。在中国传统文化里，面子文化就容易诱发潜规则。另外，在血缘文化下，也容易产生潜规则。血缘文化实质就是一种圈子文化，圈子文化反映到人的行为中，就是在圈子里，人与人之间是一种交往和生活的规则，而在圈子之外，人与人之间就是另一种交往和生活的规则。在这两套游戏规则中，其中一套就属于潜规则的范畴。 　　如何打破潜规则，是一项系统工程，需要综合推进。从政治方面看，就是要不断推进民主化进程。应当将公开原则作为制度建设和制度创新的第一原则。公开化就是阳光化，而阳光化就有利于制约腐败，就有利于制约潜规则的泛滥。从经济层面看，就是要大力发展生产力，改造传统小农经济，积极推进工业化和城市化进程。从思想意识层面看，打破潜规则的最有效办法就是整体的觉醒。潜规则作为一种社会集体博弈的均衡和困境，就需要一种整体的合作和反省。否则，个别人的努力，其个人成本将是巨大的，其产生的社会效果也是微弱的。解决潜规则问题，需要社会中的每一个人都要作出艰苦努力，而不仅仅是让少数人去孤军奋战。 　　（作者单位：甘肃省委党校经济学部）