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本报海口11月25日讯(记者陈平)今年以来,资本市场违法违规行为出现新特点、新趋势,内幕交易呈多发态势,严重破坏市场秩序,危害市场健康发展,为有效遏制内幕交易行为,推动海南资本市场健康稳定发展,海南证监局集中力量防范打击,今年以来,办理非正式调查案件3起,协助中国证监会稽查局等单位调查案件11起,并受理了7起非法证券活动案件。
加强内幕信息管理,提高内幕信息知情人的保密意识,从源头上遏制内幕交易行为,是防控内幕交易的重要环节。今年以来,海南证监局认真开展调研,针对有可能获悉内幕交易的人群,积极开展教育培训,提高其对内幕交易行为的思想认识和防范能力。一是积极探索建立上市公司内幕信息知情人登记和报备制度。5月,向海南22家上市公司下发《关于建立内幕信息知情人登记和报备制度的通知》,要求上市公司加强内幕信息管理,在内幕信息披露后5个工作日内上报内幕信息知情人名单。二是先后两次组织海南上市公司董事、监事、高管人员开展培训,讲解与内幕信息、内幕交易相关的法律法规,通报防范和打击内幕交易的主要举措。三是结合监管工作,对海南证监局可能涉及内幕信息的业务范围和重点岗位、重点人员进行全面梳理,研究制定防止泄露和传播内幕信息的具体措施,并邀请中国证监会稽查局有关领导作内幕交易与廉政建设专题讲座,加强教育提醒,促使工作人员进一步增强保密意识。
该局重视内幕交易线索的收集工作,集中主要力量,优先保证内幕交易案件的查办,建立健全内幕交易的防控和调查机制。今年,通过安排熟悉证券业务的计算机专业人员参与内幕交易案的调查,成功准确定位了涉嫌内幕交易人员买卖股票使用的电脑,大大提高了办案效率。此外,该局还与省金融办、省国资委、海口市国资委等部门联系,积极研究内幕交易多发的原因和应对措施,着力防范和打击并购重组中的内幕交易行为,建立健全防范和打击内幕交易的综合治理体系。
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