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证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案开出罚单

1人终身禁入市 2人十年禁入市

两案罚没款共计1.5亿元
  据新华社北京8月14日电 (记者赵晓辉、许晟)中国证监会新闻发言人邓舸14日说,近期证监会对两起证券公司保荐代表人违法入股案件作出行政处罚决定,对保荐代表人李黎明实施终身市场禁入措施,对戴丽君、刘兴华分别实施了十年市场禁入措施,两案罚没款共计1.5亿元。

  在李黎明案中,李黎明作为证券公司资深投行工作人员,明知自己的持股行为违法,却刻意隐瞒代持公司身份,试图藉此规避法律规定,具有明显的主观故意。

  在戴丽君、刘兴华案中,两人利用投行部工作的职务便利,在对拟上市公司进行改制辅导和保荐上市过程中,借用他人名义受让、持有拟上市公司股权,并在公司股票发行上市并解除限售后卖出,获取巨额非法利益。

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