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据新华社上海3月24日电 (记者杨毅沉)根据记者在上海几家首批试点证券公司了解到的情况,在完成工商变更并取得了新的经营证券业务许可证后,首批试点券商将在1-2周内开出融资融券交易第一单。
对于试点券商来说,办理工商登记变更,并在变更后将向中国证监会申请换发经营证券业务许可证成为重中之重。获得试点资格的证券公司只有在取得了新的经营证券业务许可证后,才能启动融资融券业务。24日,中信证券公告称已完成融资融券业务的工商、监管报备工作,并正式开始受理投资者的融资融券业务申请。而光大证券、国泰君安证券目前也正在加快完成上述工作。
记者从国泰君安证券获悉,短期内待工商变更登记等相关手续办理完后,该公司即开始受理客户融资融券开户申请,预计很快就能开出融资融券交易第一单。
而对于希望参与融资融券交易的投资者来说,在一般情况下,试点期间申请从事融资融券交易应满足在该券商开户时间不少于18个月、账户资产总额不低于50万元的要求。记者此前探访上海部分试点券商营业部时还了解到,客户须在此前开户的营业部申请,才能开设融资融券信用账户。
除了交易时间与资产门槛的要求,试点证券公司在业务初期都制定了较为严格的投资者适当性管理办法。光大证券总裁徐浩明此在接受新华社记者采访时表示,光大证券将针对客户提供的征信材料给予适当的评价,并依据评价结果给予客户信用级别,信用级别与初始保证金比例、融券上浮保证金比例、授信系数挂钩,做好投资者适当性管理。而上海另外一家证券公司融资融券部负责人也表示,该公司将从投资者此前的交易习惯、交易规模等方面进行投资者适当性管理。
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