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2009年11月07日 星期六      报料热线:966123
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证监会突击检查老鼠仓,三名基金经理被抓现行
基金业再刮“打鼠风暴”
  韩刚
  涂强
  刘海
本报讯 景顺长城、长城基金两家基金公司的三名基金经理身陷老鼠仓漩涡,目前正遭到证监会查处。而据记者了解,此次基金业严打风越刮越猛,很可能有其他公司人员落马。一次常规检查居然多人落马,不由得让人感慨,基金公司内部风险控制如同一层遮羞布。    ■“有人抱起电脑就跑”   据北京青年报报道,此次三名基金经理涉案主要是因为证监会在今年8月的一次突击行动。据记者了解,深圳证监局在8月下旬突然出现在基金公司进行合规检查。   “突然来到的证监局人员让很多人愣住了。”据一位经历此次检查的业内人士向记者回忆,当时检查人员要求在场投研人员放下手中工作,离开电脑。“据说有人反应过来后抱起自己的电脑就跑,后来就再也没有回到过公司。”    基金经理的手机和电脑随后被集中起来,基金经理本人则被要求待在会议室等待下一步指示。“当时很多人反应并不强烈,很配合,但还是很担心。”有坊间传言,基金经理在MSN上的聊天记录都被调出查阅,有公司电脑被深圳证监局搬回去检查。   据记者了解,此次三名基金经理违规很可能不是最终结果。“查出有违规迹象的可能不止这三个。”一位业内人士告诉记者。   ■三基金经理落网   此次景顺长城基金经理涂强、长城久富基金经理韩刚、长城稳健增利基金和长城货币市场证券基金的双料基金经理刘海被查处,虽然证监会未发布调查结果,但一些途径透露了部分细节。1969年出生的涂强,是于2005年3月加入景顺长城基金公司的。据悉,涂强电脑中有大量交易个人账户股票的痕迹,且市值“超亿元”,是这三名涉嫌违规交易的基金经理中金额最大的。而景顺长城也确认,有关账户是以涂强配偶的名义开立,“金额没有在内部通报”。    另两名涉案基金经理已经遭到公司免职。长城基金在9月22日发布公告称,韩刚和刘海二人因为“个人原因”,不再担任有关基金的基金经理。    记者联系两家涉案基金公司,两家公司并不否认被调查,三位浪尖人物仍然在上班,而基金公司正在等待“上头”的“调子”。   中国证监会主席尚福林在近日召开的全国基金行业联席会议上说,基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯老鼠仓、非公平交易、利益输送三条底线。如此看来,尚主席此番讲话是在案件“发酵”过程中的有的放矢。    ■10个基金经理8个炒股   5日北京金博会开幕,众多基金公司前来参展,3人涉案老鼠仓成了基金行业参展人员的共同话题。按照目前监管规定,基金经理及直系亲属不能直接买卖股票,只能投资共同基金。但对于基金经理炒股,很多从业人员都坦承,这并不是什么秘密。   “10个基金经理8个炒股。”一名从业人员调侃,虽然这一表述略显夸张,但基金经理炒股的确并不是话题禁忌。虽然监管机构三令五申,但资本市场巨大利益诱惑太大了。“基金经理炒股现状的确构成违规,但很多都构不成老鼠仓的标准。”抢在基金建仓前买入,或是基金出货前出货,中饱私囊,这样的行为才称为“老鼠仓”。    今年6月19日,深圳证监局局长张云东在辖区的基金监管工作会议上明确表示,投资管理人员、基金经理的不良从业行为将作为今年监管重点、治理重点和打击重点。此种言论监管机构多次提及,多数基金经理将此当作例行公事。没想到两个月后,深圳证监局率先发起了一场核查风暴。   ■或成首例“老鼠仓”刑事案   此前新修订的《基金法》出台,也为监管部门打击“老鼠仓”行为提供了法律依据。今年2月28日通过的《中华人民共和国刑法修正案(七)》,将基金经理的“老鼠仓”行为首次列入《刑法》。这意味着,如果本次有基金经理涉嫌老鼠仓被查实,也许将面临牢狱之灾。   此前,上投摩根和南方基金前基金经理唐建和王黎敏案先后被查处。2008年4月21日,证监会取消了两人的基金从业资格,没收全部非法所得并各处罚款50万元,对唐建实施终身市场禁入,对王黎敏实施七年市场禁入。   今年9中国证监会刚刚处罚的“张野老鼠仓案”,由于案发时间刚好在《刑法修正案(七)》发布之前,其“有幸”逃脱了刑事审判。   “一旦涂强等人的老鼠仓行为得到确认,这将是我国第一例刑事审判‘老鼠仓’案件。”广东天穗律师事务所主任、资深律师徐春龙向本报记者表示,“依据该条法律的规定,‘老鼠仓’行为可能会被判处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。”   基金业“老鼠仓”再度成焦点   中国证监会主席尚福林在近日召开的全国基金行业联席会议上说,基金公司应该强化合规管理,坚决不能触犯老鼠仓、非公平交易、利益输送三条底线。   继上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金张野之后,今年8月,涂强、韩刚、刘海三名基金经理被抓现行,基金业“老鼠仓”再度成为焦点,一场席卷全行业的“打鼠风暴”正在展开。   (资料图片)
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